O Papel Crucial do Apoio da Alta Administração na Implantação de um Programa de Compliance

Por: Dercio Carvalhêda 25 de abril de 2024

O sucesso de qualquer iniciativa corporativa depende em grande medida do apoio e envolvimento da alta administração. Seja para implementar novas estratégias, adotar tecnologias inovadoras, conduzir mudanças organizacionais ou implementar um programa de compliance, o compromisso dos líderes no topo é fundamental.

Para pequenas e médias empresas (PMEs), que têm recursos mais limitados e que, por isso, as decisões precisam ser tomadas mais rápidas, o comprometimento dos líderes no topo é ainda mais crítico.

Este artigo explora como o apoio da alta administração impacta positivamente a implementação de um programa de compliance. Aliás, mais que isso, o envolvimento e o apoio da alta administração são cruciais para navegar pelos desafios do mercado e alcançar o crescimento sustentável e a regulamentação legal.

A Importância do Apoio da Alta Administração

Definindo o Tom

A alta administração, incluindo diretores, CEOs, e outros executivos sêniores, define o tom para a cultura organizacional e as práticas empresariais. Seu compromisso com os objetivos e valores da empresa é essencial para estabelecer a solidez sobre a qual todas as operações são e serão construídas. Quando a liderança demonstra um compromisso claro e visível com essa iniciativa, sinaliza a todos os stakeholders a importância e a seriedade da iniciativa.

Na gestão de uma PME, “definir o tom” na implantação de um programa de compliance significa estabelecer uma cultura de integridade e transparência que permeie todos os aspectos da operação. Isso inclui que os gestores devem ser transparentes sobre os objetivos do programa, sobre o comportamento ético esperado de todos e a sobre importância de aderir a regulamentações e leis.

Mas não bastam palavras, o compromisso deve ser visível com estas práticas, porque só assim se reforça a seriedade do programa e encoraja uma adoção mais ampla dentro da empresa.

A liderança precisa demonstrar paixão e compromisso pelo programa.

Facilitando Recursos

Líderes no topo têm a capacidade de alocar recursos que são críticos para o sucesso de projetos e estratégias. Isso inclui mais que recursos financeiros, abrange também acesso a recursos humanos e tecnológicos. O apoio da alta administração garante que as equipes tenham o necessário para executar suas tarefas eficientemente e alcançar os objetivos desejados em conformidade com a ética, as leis e os regulamentos.

Em PMEs, os recursos necessários podem incluir:

  • Financeiro: Investimentos em sistemas de controle e auditoria.
  • Humano: Contratação ou designação de um oficial de compliance dedicado.
  • Tecnológico: Adoção de softwares para monitoramento e relatório de compliance.

A alta administração deve assegurar que esses recursos sejam alocados de forma inteligente ao focar em áreas de maior risco e de maior potencial retorno sobre o investimento realizado.

Superando Resistências

Mudanças organizacionais muitas vezes encontram resistência devido à inércia cultural ou ao ceticismo dos funcionários. O apoio explícito da alta administração ajuda a superar essas barreiras, demonstra um compromisso inabalável com a mudança de cultura e fornece a clareza sobre os benefícios e a necessidade de novas direções.

Além disso, é uma exigência basal para a efetividade do programa. Um programa sem esse apoio não será considerado como bem implementado e não livrará ou atenuará eventual penalidade imposta por órgãos reguladores ou, pior ainda, será visto como enganador pelos órgãos e pelo mercado que regula a reputação da empresa.

Isso é muito mais sentido nas pequenas e médias empresas. As PMEs, muitas vezes, enfrentam resistência interna quando tentam implementar mudanças, seja por hesitação em adotar novas tecnologias ou por medo do desconhecido. Líderes devem trabalhar para superar essas resistências através de:

  • Educação e Comunicação: Ensinar a equipe sobre a importância do compliance, os riscos de não seguir regulamentações, e os benefícios de manter a conformidade.
  • Demonstração de Compromisso: Envolvimento direto nas atividades de compliance, como participar de treinamentos e revisões de compliance.

Como a Alta Administração Pode Demonstrar Apoio Efetivo

Comunicação Clara e Consistente

Uma comunicação eficaz é fundamental. Líderes devem se comunicar de forma clara e regular sobre suas visões, decisões e as razões por trás das mudanças propostas. A alta administração deve se envolver diretamente com o programa de compliance, participando de reuniões importantes e contribuindo para o desenvolvimento de políticas e procedimentos.

Definição de Metas Claras e Mensuráveis

Para realmente apoiar a execução de estratégias e projetos, a alta administração deve definir objetivos claros e mensuráveis. Essas metas devem ser realistas, alinhadas com a visão da empresa e acompanhadas de perto, permitindo ajustes conforme necessário para garantir o sucesso contínuo.

Para as PMEs, principalmente, as metas do programa de compliance devem ser específicas, mensuráveis, alcançáveis, relevantes e temporais (SMART), como:

  • Redução de Incidências: Diminuir o número de violações de compliance em 30% em um ano.
  • Treinamento Completo: Garantir que 100% dos funcionários relevantes completem o treinamento de compliance até uma data específica.

Essas metas devem ser realistas, alinhadas com os recursos disponíveis e acompanhadas de perto pelos gestores e pelo setor de Compliance, para ajustes conforme necessário.

Benefícios do Apoio da Alta Administração

Aumento da Eficiência Operacional

Com o apoio decidido da liderança, as equipes podem trabalhar de maneira mais eficiente e direcionada. O alinhamento claro entre a gestão e as operações do dia a dia facilita a execução mais rápida e eficaz das tarefas.

O suporte decisivo da liderança assegura que as políticas de compliance são implementadas de maneira eficiente e eficaz, reduzindo riscos e melhorando a confiança de todos.

Fortalecimento da Cultura Organizacional

Quando os líderes exemplificam e reforçam os valores e objetivos da empresa, isso fortalece a cultura organizacional. Uma cultura forte que reflete os valores da alta administração pode aumentar significativamente a satisfação no trabalho e a retenção de funcionários. Em PMEs, onde cada membro da equipe é crucial, uma cultura positiva tem um impacto direto no sucesso empresarial.

Mais ainda na implantação de um programa de compliance. A mudança causada pela implementação de uma nova cultura de compliance, fortemente apoiada pela alta administração, aumenta a satisfação dos funcionários e a retenção de valores preciosos ao reforçar um ambiente de trabalho ético e responsável.

Melhoria na Inovação

O apoio da alta administração também é crucial para fomentar um ambiente onde a inovação possa florescer. E isso não é diferente nas PMEs! Com recursos apropriados e uma cultura que encoraja a experimentação, pequenas e médias empresas podem, rapidamente, adaptar-se às mudanças do mercado e a desenvolver soluções inovadoras que atendam às necessidades emergentes dos clientes e do mercado.

A implantação de um programa de compliance diminui a incidência de materialização de riscos, e com isso pode impulsionar a inovação ao identificar áreas para melhorias contínuas nos processos e práticas empresariais.

Conclusão

O apoio da alta administração é essencial para a implantação eficaz de um programa de compliance. Líderes comprometidos e engajados inspiram toda a organização a alcançar a excelência, transformando a conformidade em uma vantagem competitiva e sustentando o crescimento a longo prazo da empresa. Ao garantir que a liderança no topo esteja profundamente envolvida e comprometida com o programa de compliance, as PMEs podem reduzir riscos e maximizar oportunidades.

Publicado em: 25 de abril de 2024 por